证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2025-064
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省中工想象研究院集团股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息裸露内容的果真、准确和无缺，莫得虚
假记录、误导性述说或首要遗漏。
焦虑内容辅导：
为“Z 研转债”；2025 年 9 月 8 日收市后“设研转债”将罢手交游。
仍可进行转股，2025 年 9 月 11 日收市后，未执行转股的“设研转债”将罢手转
股，剩余可转债将按照 101.25 元/张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投资者
可能濒临大额投资蚀本。
月 9 日）仅剩下 2 个交游日，距离“设研转债”罢手转股日（2025 年 9 月 12 日）
仅剩下 5 个交游日。
尽头辅导：
加当期应计利息，当期年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以
中国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价
格为准。
将被强制赎回，本次赎回完成后，“设研转债”将在深圳证券交游所（以下简称
“深交所”）摘牌。债券抓有东谈主抓有的“设研转债”如存在被质押或被冻结的，
建议在罢手交游和转股日前破除质押和冻结，以免出现无法转股而被强制赎回的
情形。
合适性科罚要求的，弗成将所抓“设研转债”挽救为股票，特提请投资者眷注不
能转股的风险
风险辅导：把柄安排，已毕 2025 年 9 月 11 日收市后仍未转股的“设研转债”，
公司将按照 101.25 元/张的价钱强制赎回，因现在“设研转债”二级阛阓价钱与
赎回价钱存在较大各别，尽头提醒“设研转债”抓有东谈主防备在限期内转股，如
果投资者未实时转股，可能濒临蚀本，敬请投资者防备投资风险。
河南省中工想象研究院集团股份有限公司（以下简称“设研院”或“公司”）
于 2025 年 8 月 21 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《对于提前赎回
设研转债的议案》，因公司股票自 2025 年 7 月 30 日至 2025 年 8 月 21 日已有十
五个交游日的收盘价钱高于当期转股价钱（8.05 元/股）的 130%（即 10.47 元/
股），触发了《设研院向不特定对象刊行可挽救公司债券并在创业板上市召募说
明书》（以下简称“《召募讲明书》”）商定的有条件赎回条件，为裁汰公司财
务用度，经审慎推敲，公司董事会得意诈欺“设研转债”提前赎回权，并授权公
司董事会办公室正经后续“设研转债”赎回的统共干系事宜。现将“设研转债”
提前赎回磋议事项公告如下：
一、“设研转债”基本情况
（一）可挽救公司债券刊行情况
经中国证券监督科罚委员会证监许可【2021】3297 号文得意注册，公司于
（二）可挽救公司债券上市情况
经深交所得意，公司 37,600 万元可挽救公司债券于 2021 年 12 月 2 日起在
深交所挂牌交游，债券简称“设研转债”，债券代码“123130”。
（三）可挽救公司债券转股期限
把柄《深圳证券交游所创业板股票上市功令》及《召募讲明书》的磋议法例，
公司刊行的“设研转债”自 2022 年 5 月 17 日起可挽救为公司股份，转股期限为
（四）可挽救公司债券转股价钱调养情况
“设研转债”启动转股价钱为东谈主民币 11.24 元/股，最新转股价钱为 8.05 元/
股，历次调养情况如下：
挽救公司债券转股价调养的干系法例，经蓄意，“设研转债”转股价由 11.24 元
/股调养为 11.22 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于回购专用证券账户剩余股份刊出调养可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2022-006）。
股的回购刊出事宜，公司总股本由 274,087,336 股减少为 274,063,336 股。因该次
回购刊出股份数目较小，把柄公司可挽救公司债券转股价调养的干系法例，经计
算，“设研转债”转股价钱不变。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 2 日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于本次限定性股票回购刊出不调养可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2022-012）。
股的回购刊出，公司总股本由 274,063,336 股减少至 271,217,529 股,把柄公司可
转债转股价钱调养的干系法例，经蓄意，“设研转债”转股价钱由 11.22 元/股调
整 为 11.34 元 / 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 5 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于回购刊出部分事迹承诺赔偿股份并调养可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2022-053）。
年度权柄分配决策。公司以执行权柄分配股权登记日的总股本为基数，向整体股
东每 10 股派发现款红利 2.5 元（含税）；同期以本钱公积转增股本步地，每 10
股转增 2 股，剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的执行，把柄
公司可转债转股价钱调养的干系条件，经蓄意，“设研转债”的转股价钱调养为
（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于 2021 年度权柄分配调养可转债转股价钱的
公告》（公告编号：2022-057）。
至 2022 年 7 月 31 日,剔除设研转债转股数据)，把柄公司可挽救公司债券转股价
调养的干系法例，经蓄意，“设研转债”转股价调养为 9.26 元/股。具体内容详
见公司于 2022 年 10 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于
回购刊出部分股权激发限售股份调养可转债转股价钱的公告》（公告编号：
回购刊出事宜，共回购刊出 28,626 股，公司总股本由 324,369,890 股减少至
转 股 价 格 不 变 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 3 月 8 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于本次事迹赔偿股份回购刊出不调养可转债转
股价钱的公告》（公告编号：2023-008）。
权登记日的总股本为基数，向整体鼓吹每 10 股派发现款红利 3.0 元（含税），剩
余未分配利润滚存入下一年度。把柄公司可转债转股价钱调养的干系法例，经计
算，“设研转债”转股价钱由 9.26 元/股调养为 8.96 元/股。具体内容详见公司在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于 2022 年度权柄分配调养可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2023-043）。
回购刊出事宜，共回购刊出 28,152 股，公司总股本由 324,341,585 股减少至
转 股 价 格 不 变 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于本次事迹赔偿股份回购刊出不调养可转债转
股价钱的公告》（公告编号：2023-045）。
股的回购刊出事宜，公司总股本由 324,315,201 股减少为 324,302,241 股。因该次
回购刊出股份数目较小，把柄公司可转债转股价钱调养的干系法例，经蓄意，“设
研转债”转股价钱未作调养。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于本次限定性股票回购刊出不调养可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2023-069）。
易日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 7.62 元/股）的情形，触发“设研
转债”转股价钱的向下修正条件，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，
得意公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价钱，且在畴昔六个月内（即 2024
年 3 月 1 日至 8 月 31 日），如再次触发“设研转债”转股价钱向下修正条件，董
事会亦不建议向下修正决策。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于暂不向下修正设研转债转股价钱的公告》
（公告编号：2024-011）。
股权登记日的总股本为基数，向整体鼓吹每 10 股派发现款红利 2.0 元（含税），
剩余未分配利润滚存入下一年度。把柄公司可转债转股价钱调养的干系法例，经
蓄意，“设研转债”转股价钱由 8.96 元/股调养为 8.76 元/股。具体内容详见公司
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于 2023 年度权柄分配调养可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2024-048）。
个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 7.45 元/股）的情形，再次触发
“设研转债”转股价钱向下修正条件。为充分保护债券抓有东谈主的利益，优化公司
本钱结构，公司第三届董事会第二十六次会议提议向下修正可转债转股价钱。经
公司第二次临时鼓吹大会审议通过和授权，公司第三届董事会第二十七次会议审
议通过了《对于向下修正“设研转债”转股价钱的议案》。按照《召募讲明书》关
于转股价钱向下修正的干系法例，“设研转债”转股价钱由 8.76 元/股向下修正
为 8.05 元/股，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《关
于向下修正设研转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-081）。
易日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 6.84 元/股）的情形，触发“设研
转债”转股价钱的向下修正条件，经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同
意公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价钱，且在畴昔六个月内（即 2025
年 1 月 22 日至 7 月 22 日），如再次触发“设研转债”转股价钱向下修正条件，
董事会亦不建议向下修正决策。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 21 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）裸露的《对于暂不向下修正设研转债转股价钱的公告》
（公告编号：2025-005）。
二、“设研转债”有条件赎回条件树立情况
（一）有条件赎回条件
公司《召募讲明书》对有条件赎回条件的干系商定如下：
在本次刊行的可挽救公司债券转股期内，当下述两种情形的随便一种出当前，
公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回统共或部分未转
股的可挽救公司债券：
①在转股期内，要是公司股票在职意说合三十个交游日中至少有十五个交
易日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。
②当本次刊行的可挽救公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的蓄意公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可挽救公司债券抓有东谈主抓有的可挽救公司债券票面总金额；
i：指可挽救公司债券往时票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的履行日期天
数（算头不算尾）。若在前述三十个交游日内发生过转股价钱调养的情形，则在
转股价钱调养日前的交游日按调养前的转股价钱和收盘价蓄意，转股价钱调养日
及之后的交游日按调养后的转股价钱和收盘价蓄意。
（二）触发有条件赎回条件的情况
公司股票自 2025 年 7 月 30 日至 2025 年 8 月 21 日已有十五个交游日的收盘
价钱不低于“设研转债”当期转股价钱（8.05 元/股）的 130%（即 10.47 元/股），
已触发《召募讲明书》中的有条件赎回条件。把柄《召募讲明书》中有条件赎回
条件的干系法例，公司董事会决定按照债券面值（100 元/张）加当期应计利息的
价钱，赎回统共未转股的“设研转债”。
三、赎回执行安排
（一）赎回价钱及赎回价钱的细则依据
把柄《召募讲明书》中对于有条件赎回条件的商定，“设研转债”赎回价钱
为 101.25 元/张。蓄意经由如下：
当期应计利息的蓄意公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可挽救公司债券抓有东谈主抓有的可挽救公司债券票面总金额；
i：指可挽救公司债券往时票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的履行日期天
数（算头不算尾）。
其中，计息天数：从计息肇端日（2024 年 11 月 11 日）起至本计息年度赎
回日（2025 年 9 月 12 日）止的履行日期天数为 305 天（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×1.50%×305/365≈1.25 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.25=101.25 元/张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合抓有东谈主的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
已毕赎回登记日（2025 年 9 月 11 日）收市后在中国结算登记在册的整体“设
研转债”抓有东谈主。
（三）赎回秩序及技巧安排
（1）公司将在赎回日前每个交游日裸露一次赎回辅导性公告，晓示“设研
转债”抓有东谈主本次赎回的干系事项。
（2）“设研转债”自 2025 年 9 月 9 日起罢手交游。
（3）“设研转债”自 2025 年 9 月 12 日起罢手转股。
（4）2025 年 9 月 12 日为“设研转债”赎回日。公司将全额赎回已毕赎回
登记日（2025 年 9 月 11 日）收市后在中国结算登记在册的“设研转债”。本次
赎回完成后，“设研转债”将在深交所摘牌。
（5）2025 年 9 月 17 日为刊行东谈主资金到账日（到达中国结算账户），2025
年 9 月 19 日为赎回款到达“设研转债”抓有东谈主资金账户日，届时“设研转债”
赎回款将通过可挽救公司债券托管券商径直划入“设研转债”抓有东谈主的资金账
户。
（6）公司将在本次赎回已毕后 7 个交游日内，在中国证监会指定的信息披
露媒体上刊登赎回效果公告和可挽救公司债券摘牌公告。
（7）临了一个交游日可挽救公司债券简称：Z 研转债。
（四）盘问步地
四、公司控股鼓吹、履行戒指东谈主、抓股 5%以上的鼓吹、董事、监事、高档
科罚东谈主员在赎回条件欣喜前的六个月内交游“设研转债”的情况
经自查，公司控股鼓吹、履行戒指东谈主、抓股 5%以上的鼓吹、董事、监事、
高档科罚东谈主员在赎回条件欣喜前的六个月内不存在交游“设研转债”的情形。
五、其他需讲明的事项
“设研转债”抓有东谈主持理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进
行转股讲述。具体转股操作建议可挽救公司债券抓有东谈主在讲述前盘问开户证券公
司。
股份的最小单元为 1 股；统一交游日内屡次讲述转股的，将合并蓄意转股数目。
可挽救公司债券抓有东谈主恳求挽救成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及挽救为
司债券抓有东谈主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可挽救公司债券余
额以及该余额对应确当期轻视利息。
股份可于转股讲述后次一个交游日上市畅达，并享有与原股份同等的权柄。
六、备查文献
见；
特此公告
河南省中工想象研究院集团股份有限公司董事会
